一、美国封锁

据美国国际贸易委员会《古巴货物、服务贸易进口情况及美国封锁的影响》，美国取消对古巴的贸易限制后，美国对古巴的农产品出口总额将大幅增加。一些行业可能会立即扩张，而其他行业则更有可能在古巴旅游业、收入和外国资本增长后实现额外销售。就制成品而言，在取消美国的限制后，出口可能会有所增加，长期来看，随着古巴政策和经济增长的变化，出口可能会有更大的增长。在服务行业方面，美国出口在短期内不太可能大幅增长；然而，如果古巴的时间跨度更长，经济增长和改革力度加大，以及美国和古巴之间的关系更加密切，服务出口可能会增加。古巴市场最有可能影响美国经济增长的特点。

尽管美国和古巴的政府和经济体系大不相同，但经济学家、学者、政府官员和企业都承认，美国和古巴之间存在着天然的贸易关系，两国是互补的市场。在1960年美国实施最初的限制之前，古巴是美国的主要贸易伙伴，是美国第七大出口市场。然而，2014年，古巴是美国第125大出口市场，美国对古巴的出口总额仅为2.99亿美元。虽然美国与古巴关系正常化的宣布和美国某些限制的自由化预计将促进美国对古巴的出口，但2015年美国的出口实际上比2014年下降了40%，降至1.803亿美元。古巴的主要进口供应商是委内瑞拉、欧盟和中国，2014年这些国家的进口总额占古巴进口总额的69%，这是古巴其他贸易伙伴获得此类数据的最近一年。2008年，古巴商品进口总额达到峰值，超过117亿美元；2009年由于全球经济衰退而大幅下降；2013年攀升至107亿美元；2014年下降13%至93亿美元。2014年，非农业产品占古巴进口总额的绝大多数（79%或73亿美元）。2014年，古巴从世界进口的农产品仅占21%（20亿美元）。相比之下，美国对古巴的出口几乎全部是农产品，占2005—2014年美国对古巴出口总额的95%至99%。2014年，此类出口总额为2.85亿美元。

美国的封锁大大限制了美国与古巴的贸易额。即使在农业等允许美国向古巴出口的部门，市场份额也被外国公司夺走，这些公司可以向古巴提供信贷和融资，利用政府资金促进出口，在古巴投资，其员工可以自由前往古巴。美国出口商特别将美国的几项限制列为限制美国对古巴的出口。这些规则通常会提高做生意的成本，使美国出口产品在古巴市场失去竞争力。最常提到的是美国要求古巴支付大部分美国债务。古巴有许多非关税措施、体制和基础设施因素以及其他障碍，影响外国伙伴与古巴进行贸易或投资的能力。其中一些因素可能是障碍，因为由于美国公司在古巴市场的参与有限，美国公司尚未面临这些因素；有些是可能的障碍，因为它们不一定是所有公司的障碍；其他人则被视为障碍，尽管尚不清楚他们在多大程度上可能会这样做。然而，国家的高度参与在经济的各个方面，以及开放市场的改革是最近才开始的，而且进展相对缓慢，增加了潜在外国合作伙伴的不确定性。也许是因为古巴如此严重地依赖进口，它的许多贸易程序，如关税和程序，以及适用于农产品进口的卫生和植物检疫措施，似乎并不妨碍贸易。然而，古巴缺乏硬通货和国内财政约束削弱了其整体进口能力。这种情况导致愿意并能够向古巴提供慷慨信贷条件的国家的市场份额增加。因此，古巴市场对美国商品的开放程度可能不如其他市场开放。古巴政府最近放宽了对外国投资的一些限制，并积极寻求在它认为最终将允许古巴用自己的产品替代外国进口的领域进行投资，如农产品和轻工业。这些变化来得太晚，无法准确评估其有效性。然而，由于古巴政府宣布，它每年需要20亿至25亿美元的外国投资才能达到目标增长率并减少对进口的依赖，因此商界人士和古巴专家倾向于认为，古巴的投资壁垒今后将进一步缓解。

由于美国颁布施行了前文提及的诸多法律法规，在过去五十年中，从古巴进口基本上仍然是被禁止的，尽管最近有一些例外。允许进口古巴独立企业家生产的特定商品和服务。此外，获准前往古巴旅行的人可作为随身行李进口在古巴购买的商品，其总价值不超过每人400美元，包括不超过100美元的烟酒产品。自实施禁运以来，美国向古巴出口的药品、医疗用品以及食品和农产品受到商务部长酌情决定的各种例外情况和特别规定的限制。然而，《古巴民主法》将选定的例外情况和特殊条款编纂成法律。

除《古巴民主法》特别授权的产品外，大多数美国出口产品仍需根据出口管理条例逐案获得具体许可。国际清算银行维持一般政策，拒绝符合出口管理条例的出口申请，但有某些例外。此外，总统指令为几类产品规定了出口管理条例下的各种许可例外情况，允许在没有许可证的情况下出口或再出口需要许可证的货物。

出口管理条例下的许可例外消费者通信设备授权出口和再出口某些消费者通信设备、相关软件、应用程序、硬件和服务，以及用于建立和更新通信相关系统的物品。商业销售以及捐赠，个人计算机、移动电话、电视、存储设备、录音设备和消费软件在这一例外情况下获得授权。出口管理条例下的古巴人民许可证例外支持授权向古巴出口和再出口某些物品，旨在改善古巴的生活条件、支持独立的经济活动、加强民间社会、改善信息自由流动以及便利旅行和商业。根据许可证例外SCP，有资格向古巴出口和再出口的物品必须用于特定的最终用途和最终用户，并且仅限于指定为出口管理条例99的物品。106有资格获得此例外的物品的一般类别包括建筑材料、设备以及供私营机构建造或翻新私人楼宇的工具；私营部门农业活动的工具和设备；供私营部门企业家使用的工具、设备、用品和仪器。

出口管理条例下的许可例外礼品包和人道主义捐赠（GFT）授权个人或代表捐赠人的转运服务向合格接收人出口和再出口捐赠物品。礼品包可能包含各种物品，包括食品、大多数药品和医疗用品和设备，某些消费者通信设备和其他通常作为礼物交换的物品。捐赠者可以每月向每个符合条件的接收者发送一个包裹，总价值不超过800美元，不包括食品物品的价值。

关于金融交易，允许美国旅行者在古巴使用信用卡和借记卡。此外，允许授权旅行者在古巴开立和维持银行账户，以获取授权交易的资金，包括管理汇款。此外，允许存款机构在古巴的银行开立代理账户，以促进授权交易，包括促进贸易的交易。对美国在古巴活动的其他明显限制包括禁止美国拥有的外国子公司向古巴出口许可证，以及限制运载货物或乘客进出古巴的船只。除运载美国授权出口货物和乘客的船舶外，在古巴港口装卸货物的船舶自离开古巴之日起180天内不得进入美国港口。目前，向古巴汇款没有美元限制，包括家庭汇款、人道主义项目汇款、支持古巴人民的汇款以及发展私人企业的汇款。前往古巴的个人旅行者可以携带的汇款金额也是无限的。但是，禁止向选定的古巴政府官员和选定的古巴共产党党员汇款。

二、法律金融制度落后

古巴的法律制度令人担忧，特别是对在古巴的潜在外国投资者而言。古巴律师都是古巴政府的雇员，古巴没有私人执业的法律。国内仲裁制度缺乏透明度，因此几乎没有可用的信息来确定该制度是否对外国投资者公平或有利于国家。虽然一些业内人士表示，很难或不可能找到有利的解决方案来解决针对古巴政府的争端，但另一些人则表示，在商业事务中，这一制度是公平的，而且往往会发现对政府不利。然而，在涉及国家安全或具有政治影响的问题上，人们普遍认为古巴政府将占上风。古巴政府最近愿意在合同中加入国际仲裁条款，这可能表明古巴希望为外国投资创造更友好的环境。古巴的法律制度、争端解决和反腐败努力。古巴的许多知识产权法律和机构已经演变，以满足世界贸易组织（世贸组织）《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS）的要求。例如，在商标和专利领域，古巴拥有现代法律和有效的行政制度。相比之下，古巴的版权法没有修改以符合TRIPS协议或解决数字环境问题。据报道，侵犯版权的情况非常普遍。尽管在法律保护方面存在巨大差距，但美国和其他外国知识产权所有者正在古巴登记其权利，并探索市场准入和合作机会。虽然古巴版权制度现代化以解决这些问题可以为美国和古巴版权敏感产品的创作者提供机会，但鉴于古巴需要进行法律改革和目前的经济状况，美国取消限制在短期内预计不会对美国公司产生重大影响。知识产权。

古巴政府目前控制着国际贸易和国内分销的大部分方面。大多数进出口都通过古巴国由实体进行，分销由政府控制。为了鼓励外国投资，古巴政府允许一些外国公司直接进出口，但古巴日益壮大的私营部门和合作社几乎没有能力获得或获得它们增长所需的外国投入。此外，低效的分销流程在全国造成供应瓶颈。这些限制的一个结果是，每年价值高达35亿美元的私营和合作部门所需的货物越来越多地通过美国旅客进入古巴。如果美国取消限制，美国对古巴出口的增长可能将继续取决于古巴进口实体的采购决定。政府对储存和分销渠道的控制程度可能进一步限制美国对古巴的潜在出口，并阻止潜在投资者。国家贸易、储存和分销。

归纳而言，现阶段，古巴投资风险较高，主要表现在以下方面：第一，市场经济发育不健全。古巴长期以来实施计划经济，国内市场空间狭小，发育不健全。由于货币和价格的双轨制，在自由市场产品面前，居民实际购买力不断下降；影响到国民经济运行的基础产品，以及包括食品在内的居民消费品，主要依赖政府统一采购、统一分配；政府对自由市场的监管力度不强。第二，外汇管制严格，古巴采用固定汇率，外汇管制严格。为保证进口，本国货币长期以来被高估，维持汇率稳定主要依靠行政指令。第三，社会福利负担较重。古巴社会福利较高，企业需要承担较高的福利性支出。企业需缴纳11%的人工税和14%的社会福利税。意识形态带来的风险也需警惕，古巴具有强烈的社会主义意识形态，对于外国企业在当地投资设厂尚有争论，政策稳定性、连续性有限。第四，美国对古巴金融、贸易等诸多领域实施全方位的封锁，客观上对第三国与古巴经济贸易往来产生不利影响。参与中古贸易往来的企业需要研究美国对古巴政策，防范美国政府可能的报复性打击与制裁。第五，贸易壁垒较大。古巴的进口政策是全力保障影响国计民生的物资和商品，如粮食和燃料，由国家指定的专业进出口公司统一进口并在关税上给予一定的倾斜，国家限制奢侈品和豪华产品的进口。在一定程度上限制了中古贸易产品的多元化，但对我优势出口产品，比如小家电、纺织品、成套专用设备等，影响有限。同时，古巴外汇短缺，对外支付能力不足。古巴服务贸易领域（包括流通领域）基本上未对外开放（仅在部分旅游宾馆、饭店的管理上委托国外有名的专业管理公司进行管理），对外国公司提供的服务贸易以及对合资合作公司的外方人员的数量控制得非常严格。

来源：浙江贸促综合整理自《“一带一路”国别法律研究（古巴篇）》