干货来啦——“企业海外园区投资建设与工程承包合规经营风险实务培训”精华在此

信息来源: 浙江省贸促会 发布时间: 2020-09-21 17:08 浏览次数:

       为帮助我省“走出去”企业提升在海外园区投资建设与工程承包过程中的合规经营风险防范意识,9月17日,省贸促会、省国际商会邀请招商局集团原总法律顾问、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员王春阁在线开讲“企业海外园区投资建设与工程承包合规经营风险实务培训”,并为大家答疑解惑。

       王春阁老师以“企业海外园区投资建设与工程承包合规经营风险实务培训”为主题,首先介绍了在“一带一路”战略背景下,“走出去”企业海外投资建设与工程承包的合规工作势在必行;并以合规管理与法律风险管理的对比辨析切入,分别阐述了企业海外经营常见的合规风险与法律风险;进而剖析了海外投资的建筑工程企业在投标、经营与施工三大过程中具体的合规风险;最后从内部合规机制构建的角度对“走出去”企业加强合规管理措施提出了建议。

       在培训的互动交流环节,王春阁老师与主持人省贸促会、省国际商会秘书长严佳及华立集团股份有限公司党委书记、监事会主席肖琪经、中国电建华东勘测设计研究院有限公司海外事业部副总经理梁恩妙共同就当前国际新形势下中资企业合规方向、合规经营与业务发展关系、合规与非合规企业投标较量等热点问题进行了交流讨论。王春阁老师还就企业关心的有关问题进行了细致解答。

       应广大企业要求,经省国际商会秘书处整理、王春阁老师审阅,将此次在线培训的部分授课“干货”与互动交流问答汇总如下,供参考分享。同时,本次培训的回放视频已经生成,欢迎关注“浙江贸促”微信公众号,通过“国际商会”版块进入“活动与资讯”里收看。

       第一部分:培训课程精华

       热点一:合规管理与法律风险管理的区别与联系

       专家解读:

       1、合规风险管理

       《中央企业合规管理指引》中,将合规定义为:“指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。”
       七部委《境外经营合规管理指引》中,将合规风险定义为: “指企业或其员工因违规行为遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失或声誉损失以及其他负面影响的可能性。”

       合规管理部门的职责包括合规政策的制订;合规风险的识别、监测与评估;梳理整合企业的各项规章制度;合规培训;参与企业的组织构架和业务流程再造;为生产经营提供合规支持等。

       2、法律风险管理

       根据国家标准化管理委员会于2012年2月1日发布的《企业法律风险管理指南》(GB/T 27914-2011):企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定,由于企业外部环境及其变化,或企业及其利益相关者的作为或不作为,对企业目标产生的影响。

       3、法律风险管理和合规风险管理的区别与联系

       二者区别在于:首先是涵盖的内容不同,比如违反企业规章制度不是法律风险。其次是工作定位不同,合规管理的基本目标是遵循、符合企业内外的强制性规定和自愿性承诺,更多是监管的刚性要求,企业必须执行。法律风险管理的主要目标是通过对各种法律风险的有效管控帮助企业防范法律风险,通过避免、降低风险和维权等多种方式,实现企业战略和经营目标。从某种程度来说,法律风险管理是合规管理的高级阶段。最后是责任后果不同,重大的合规事件基本来自具有严格外部监管的领域,违反的后果非常明确具体,除了经济责任以外,大量涉及行政和刑事责任;法律风险管理主要是依据普适性的法律规定,与合规相比,外部监管关联性比较弱,其后果主要是民商事责任。

       二者联系在于:一是有部分内容是交叉、重合,有些合规管理的内容同时也是法律风险管理的内容,合规管理制度的制定必须符合法律规定。二是违反了合规义务,往往会也产生一定的法律责任,包括行政法律责任、民事法律责任、刑事法律责任。

       热点二:企业海外经验常见法律风险

       专家解读:

       1、普遍性风险。如汇率风险;信用风险;东道国政局、政策、法律不稳定风险;地缘政治及战争风险。

       2、投资政策过度依赖于东道国国家领导人或两国间关系。

       3、独联体国家经济管理仍有较浓厚的计划经济色彩。

       4、国家标准不一致带来的风险。

       5、企业在海外进行大规模开发缺乏国家间政策协调

       6、当地政府配套建设难以配合项目开发进度。

       7、国家融资服务尚不适应海外长期投融资需求。

       8、政府海外投资服务、保护机制尚有欠缺。

       热点三:海外园区建设及经营常见合规风险

       专家解读:

       1、企业海外经营常见合规风险——代理人违规风险;信息披露风险;投标风险;招待、礼品及商业贿赂风险;税务及财务风险;现金支付、洗钱及外汇管理风险;采购风险;生态环境风险;社会责任风险;劳资纠纷风险;贸易制裁风险;违反宗教礼仪及风土民俗风险。

       2、园区开发及经营最容易出现的合规风险——招投标风险;招待、礼品及商业贿赂风险;税务及财务风险;生态环境风险;社会责任及社会承诺风险;劳动用工风险;标准执行风险;违反宗教礼仪及风土民俗风险。

       热点四:建筑工程企业在海外参与投标过程合规风险

       专家解读:

       1、未按要求披露代理信息、失实陈述、资质造假;

       2、贿赂、直接或间接利用项目所在国的公职人员影响招标过程或结果等;

       3、投标人相互串通、投标人与业主人员串通竞标;

       4、虚假陈述过往业绩,将关联公司业绩混同本公司业绩进行宣传。

       热点五:走出去企业加强法律风险防范的措施

       专家解读:

       1、加强企业法律顾问制度建设

       设立起一整套风险管理机制,做到法律工作前期参与,事前防范、事中控制、事后补救。如加强合同管理、决策程序管理、合规管理、纠纷案件管理、外聘律师管理、对外担保管理、知识产权管理、完善企业法人治理结构。

       2、对投资项目进行全面风险评估,做好尽职调查和实时监控

       境外投资项目应受企业统一的风险防范体系的管理,并将其贯穿到投资、建设、运营的全部过程。

       3、购买项目保险,防止发生不可抗性系统风险

       在条件许可的情况下,应针对具体项目的风险情况,购买保险机构提供的海外投资风险保险,避免因政治、战争等因素带来的不可抗性系统风险。中信财险已开始承保政治、战争风险保险,此外还有传统险种船舶、货物、油污等相关保险。

       4、中资企业在海外市场要注意协同性,避免内部恶性竞争

       5、通过员工和股权本土化降低风险

       6、注重国际化人才培养

       重视国际化人才培养工作,逐步建立一支规模匹配、结构合理、素质优良,有较强竞争力的海外人力资源队伍。

       7、依法依规经营

       走出去的企业要注重聘请当地法律顾问对员工进行依法合规经营教育、培训,并请公司当地员工讲解所在国风俗习惯和文化,尤其是要熟悉当地宗教文化。要遵守所在国家市场秩序,避免不诚信、违法违规操作、无序竞争等行为,在国际市场树立良好的信誉

       8、注重承担起应有的社会责任  

       9、选择合适的争议解决方式

       争议解决是防范走出去投资法律风险的最后一道防线 。签订合同、一定要有完善的仲裁条款。在选择仲裁地、仲裁机构、适用法律、仲裁语言方面,要争取话语权,使争议解决方式尽量有利于我方。

       第二部分:互动交流汇总

       问题一:对外参与投标中,往往是中资企业数量占相当比例,有的企业规范投标,有的企业不规范,中国企业内部恶性竞争给合规运营的企业带来了很大的影响,请问这种情况应该如何对应?中方政府如何协调?可否运用类似长臂管辖的方式进行管控?

       王春阁老师回答——虽然现在国务院国资委也逐渐注意到这一问题,但这一问题的解决主要还是靠企业内部的管理,靠企业在国内的总部对派驻国外的下属单位进行管理,这是一个社会道德的问题,有些时候不是完全能够通过法律手段解决的。当然,如果这些企业的相关行为在国外触犯了法律法规,则将会受到法律的严厉制裁甚至需承担刑事责任。而我们的长臂原则,更多的是一种政治宣示,实际操作无法做到。

       问题二:随着美国对中国全方面打压,中国被迫和前苏联地区国家会增加经济往来,在这些地区开展业务,企业合规经营要特别注意哪些方面?

       王春阁老师回答——这些国家,有残留的计划经济管理方式。而国家不同,其管理模式也不同,有些国家管理较为规范,我们遵守即可;而有些国家计划经济色彩浓厚,管理也不够规范,此时企业就要努力适应,要研究透当地的法律与规章制度。

       问题三:市场经营中,有时候往往感觉合规管理和业务发展是一些冲突的,该如何正确理解合规创造价值?如何认识合规经营和业务发展的关系?

       王春阁老师回答——合规经营与业务发展,这其实是一个成本衡量的问题,如果遵守某方面的合规制度会限制企业发展,或使企业经营成本大大增加,也可放弃该项业务。前几年美国通用公司出售了旗下的金融业务,原因就是作为金融控股公司,会受到更加严格的监管,信息披露的要求更高,导致经营成本增加。但企业想要长期的持续性发展,合规管理一定要严格遵守。实际上对于建筑企业来说,完全遵守严格的合规管理,其盈利是非常困难的,但是必须明确的一点是,合规的大趋势必须遵守。

       问题四:现在很多开展国际业务的企业都在建设本企业的合规管理体系和制度,对于具体如何制定适合企业发展的合规管理制度,王老师是否有一些好的意见和建议?

       王春阁老师回答——现在国资委也在注重这件事。对于电建这类勘测设计单位,和一般的建筑施工单位不同;各类企业由于存在特殊性,也必须区分对待。要根据本行业、本企业的特殊情况,评估合规风险,建立适合企业自身的合规管理制度,而不能照抄照搬。具体可以找律师事务所或者专门合规服务机构进行策划。

       问题五:一带一路战略在坚定不移的实施,那么从国家层面,如何从双边或者多边的协议上保护走出去企业的利益?

       王春阁老师回答——我们现在的双边协议都是上世纪八十、九十年代签定的,比较陈旧,虽然数量不少,但其中有些条款只是对外开放的宣示性质的,没有多少具体的权利义务和投资保护措施,并且缺乏争议解决的条款。我个人的建议是商务部应该组织与各个国家进行谈判,修改这部分陈旧的条款为细致的、能够有实际意义的条款。

       问题六:央企和民营企业在走出去的过程中,有哪些实质性的异同?

       王春阁老师回答——我个人感觉在基本流程与所遇到的问题方面是一样的。只不过央企在企业经营的过程中更多会承担国家战略方面的任务。

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